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Kundenangaben für Geschäfte in Finanzinstrumenten
Kundennummer bzw. Depotnummer
Kreditinstitute sind vor der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen (z.B. der Ausführung von Kauf- und Verkaufsaufträgen oder einer
Anlageberatung) verpflichtet, deren Angemessenheit und im Falle einer Anlageberatung deren Geeignetheit in Bezug auf den Kunden zu
prüfen (§ 31 WpHG). Das Kreditinstitut hat hierzu von Ihren Kunden Informationen über deren Kenntnisse und Erfahrungen in Bezug auf
Geschäfte mit bestimmten Arten von Finanzinstrumenten oder Wertpapierdienstleistungen, deren finanziellen Verhältnisse sowie über
deren mit den Geschäften verfolgten Anlageziele einzuholen.
Die Angaben sind freiwillig. Wir bitten Sie aber, in Ihrem eigenen Interesse umfassende Angaben zu machen; bei nur unzureichenden Angaben ist es uns gesetzlich untersagt, Ihnen gegenüber eine Anlageberatung zu erbringen. Soweit Angaben im Einzelfall für die konkret beabsichtigten Geschäfte nicht erforderlich sind, erfragen wir diese im Interesse der umfassenden Geschäftsbeziehung mit Ihnen. Wesentliche
Veränderungen bitten wir uns mitzuteilen, um eine entsprechende Berichtigung zu ermöglichen.
Persönliche Angaben 1. Depotinhaber
Titel, Vorname, Name
Hauptwohnsitz
Straße, Hausnr.
PLZ, Ort
Land
Geburtsdatum
Beruf
Staatsangehörigkeit
Bildungsstand
Hauptschulabschluss
Mittlere Reife
Abitur
Abgeschlossenes Studium
Anderweitige Bildung
Kein Abschluss
Persönliche Angaben 2. Depotinhaber
Titel, Vorname, Name
Hauptwohnsitz
Straße, Hausnr.
PLZ, Ort
Land
Geburtsdatum
Beruf
Staatsangehörigkeit
Bildungsstand
Hauptschulabschluss
Mittlere Reife
Abgeschlossenes Studium
Kein Abschluss
288034/1-3 - 8509 - 16.10.2014
Anderweitige Bildung
Abitur
– 1 von 3 –
Kundennummer bzw. Depotnummer
Bitte machen Sie Ihre Angaben und bestätigen Sie diese anschließend mit Ihrer Unterschrift
Kenntnisse und Erfahrungen 1. Depotinhaber
In welchen der folgenden Anlageformen haben Sie Kenntnisse und/oder Erfahrungen?
Kenntnisse
Erfahrungen
seit ?
vorhanden vermittelt
ja
ja
unter
1 Jahr
1 bis
3 Jahre
mehr als
3 Jahre
Durchschnittliche Anzahl
der Geschäfte pro Jahr?
Durchschnittliche Höhe Ihrer
bisherigen Aufträge in Euro?
1 bis 10
unter
3.000
11 bis 25 mehr
als 25
3.000 bis
10.000
10.000 bis über
25.000
25.000
Verzinsliche Wertpapiere
mit Normalausstattung
(z. B. Bundesschatzbriefe)
Verzinsliche Wertpapiere
mit erhöhter Risikostruktur
(z. B. Aktienanleihen)
Geldmarkt- und
geldmarktnahe Fonds
Rentenfonds
Offene Immobilienfonds
Aktien-/Mischfonds
Zertifikate
Aktien, Genussscheine
Optionsscheine, Optionen
u. Futures, Termingeschäfte
Haben Sie Kenntnisse und/oder Erfahrungen in Fremdwährungsgeschäften/-anlagen?
ja
Bisher in Anspruch genommene Leistungen im Wertpapiergeschäft
Welche der nachfolgend genannten Leistungen haben Sie bisher bei einem Kreditinstitut in Anspruch genommen?
Beratungsfreie Orderausführung
Anlageberatung
Vermögensverwaltung
Keine
Kenntnisse und Erfahrungen 2. Depotinhaber
In welchen der folgenden Anlageformen haben Sie Kenntnisse und/oder Erfahrungen?
Kenntnisse
Erfahrungen
seit ?
vorhanden vermittelt
ja
ja
unter
1 Jahr
1 bis
3 Jahre
mehr als
3 Jahre
Durchschnittliche Anzahl
der Geschäfte pro Jahr?
Durchschnittliche Höhe Ihrer
bisherigen Aufträge in Euro?
1 bis 10
unter
3.000
11 bis 25 mehr
als 25
Verzinsliche Wertpapiere
mit Normalausstattung
(z. B. Bundesschatzbriefe)
Verzinsliche Wertpapiere
mit erhöhter Risikostruktur
(z. B. Aktienanleihen)
Geldmarkt- und
geldmarktnahe Fonds
Rentenfonds
Offene Immobilienfonds
Aktien-/Mischfonds
Zertifikate
Aktien, Genussscheine
288034/2-3 - 8509 - 16.10.2014
Optionsscheine, Optionen
u. Futures, Termingeschäfte
Haben Sie Kenntnisse und/oder Erfahrungen in Fremdwährungsgeschäften/-anlagen?
ja
Bisher in Anspruch genommene Leistungen im Wertpapiergeschäft
Welche der nachfolgend genannten Leistungen haben Sie bisher bei einem Kreditinstitut in Anspruch genommen?
Beratungsfreie Orderausführung
Anlageberatung
Vermögensverwaltung
– 2 von 3 –
Keine
3.000 bis
10.000
10.000 bis über
25.000
25.000
Kundennummer bzw. Depotnummer
Mir/Uns ist bekannt, dass die 1822direkt meine/unsere Aufträge nur einer Angemessenheitsprüfung gemäß § 31 Abs. 5 WpHG unterzieht (sog. beratungsfreies Geschäft) und keine meine/unsere persönlichen Verhältnisse berücksichtigende Anlageberatung erbringt.
Mir/Uns ggf. übersandte zusätzliche Informationen stellen weder eine persönliche Empfehlung als Teil einer Anlageberatung noch eine
Finanzanalyse i.S.d. § 34 b WpHG dar. Es gelten die Allgemeinen Geschäftsbedingungen und Bedingungen für Wertpapiergeschäfte,
die die 1822direkt mir/uns zur Verfügung stellt.
Datum
Unterschrift 1. Depotinhaber
(ggf. 1. ges. Vertreter)
Datum
Unterschrift 2. Depotinhaber
(ggf. 2. ges. Vertreter)
✗
✗
288034/3-3 - 8509 - 16.10.2014
Bitte hier
unterschreiben
– 3 von 3 –
1822direkt · Gesellschaft der Frankfurter Sparkasse mbH
Borsigallee 19 · 60388 Frankfurt am Main
Telefon: 069 94170 -0
Internet: www.1822direkt.de
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