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GBV-Kolloquium WS 02/03

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GBV-Kolloquium "IT in Banken und Börsen" - WS 02/03
ZTB
1
Transaktionsbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Präsentation am 8. November 2002
Besuch Universität Giessen
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
ZTB
2
Wann haben Sie Kontakt mit einer Transaktionsbank?
• Sie besitzen ein Bankkonto entweder direkt bei Ihrer Bank oder online?
• Sie bezahlen mit einer Euroscheckkarte oder Kreditkarte?
• Sie holen sich Ihre Kontoauszüge direkt vom Kontoauszugsdrucker?
• Sie unterhalten ein Wertpapierdepot?
Wenn Sie eine dieser Fragen mit JA beantworten, dann haben Sie Kontakt
mit einer Transaktionsbank, denn alle diese Prozesse gehören zur
sogenannten
Transaktionsbank
Was sich dahinter verbirgt, zeigen wir Ihnen!
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
GBV-Kolloquium "IT in Banken und Börsen" - WS 02/03
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Struktur des Commerzbank Konzerns Zentralbereich
Vorstand
Unternehmensbereiche
Private Kunden und
Asset Management
Konzernsteuerung
Services
Zentrale
Servicebereiche
Zentrale Geschäftsfelder
Zentrale Stäbe
Bilanz und Steuern
Compliance und
Sicherheit
–– Credit Risk Management
–– Financial Controlling
–– Group Treasury
–– Kommunikation und
Volkswirtschaft
–– Konzernentwicklung/
Konzerncontrolling
–– Personal
–– Recht
–– Revision
–– Risikocontrolling
Corporate und
Investment Banking
Asset Management
Credit Operations
Private Customers
–– Private Banking
–– Private Kunden
Corporate Banking
Financial Institutions
Global Credit Operations
–– Immobilien
–– Multinational Corporates
–– Securities
––
––
––
––
––
––
––
Global Operations
Investment Banking
IT Development
–– IT Production
–– IT Investment
Banking
–– IT Support
–– Transaction Banking
–– Zentrale- und
Filialorganisation
––
––
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
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Was ist die Definition einer Transaktionsbank?
Eine Transaktionsbank erbringt die Leistungen des
finanzwirtschaftlichen Wertpschöpfungsprozesses, die
auf die Vertriebsleistung folgen, die wiederholt anfallen
und als industrieller Fertigungsprozess organisierbar sind.
Bei einer konsequenten Marktausrichtung ergänzt
die Transaktionsbank ihre Leistungen heute durch
Mehrwertdienste wie beispielsweise den Belegdruck oder
Call-Center-Angebote.
Quelle: Börsen-Zeitung, 26.9.2002
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
ZTB
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Anbieter für Wertpapierabwicklung
Die Anbieter für Wertpapierabwicklung (Mitbewerber im Abwicklungsgeschäft), oder
auch Transaktionsbanken genannt, sind entweder eigenständige Firmen (z.B. e.t.b.) oder
Teil der Aktiengesellschaft (z.B. Dresdner Bank, Commerzbank).
Hier eine Auswahl im Überblick mit zusätzlichen Informationen*):
Institut
Anteilseigner
Dienstleistungen
bws
(Bank für
Wertpapierservice
und –systeme)
Genossenschaftssektor
e.t.b.
(European
Transaction Bank)
Fimaseba
(Financial Markets
Service Bank)
WPS
(Wertpapier
Service Bank)
ZTB S
Deutsche Bank
Hypo Vereinsbank
Landesbanken
(West-LB,
Rheinland-Pfalz,
SchleswigHolstein)
Servicebereich
der Commerzbank
AG
•
Abwicklung im
Bereich
• Wertpapier
• Derivate
• Zahlungsverkehr
• Geld- und
Devisenhandel
•
•
•
•
WertpapierService
IT-Service für
Fonds und
Derivate
Wertpapierservice
Wertpapierservice
Bewertung von
Kundenbeständen
•
Full Range
Services
• Trading
• Processing
• Custody
• Client
Service
*) eigene Angaben der Unternehmen aus Veröffentlichungen und Internet
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
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Anbieter für Wertpapierabwicklung
Institut
bws
e.t.b.
Kunden
•
•
•
•
Genossenschaftliche
Institute
Diverse IT-Kunden
Kleinere Banken
•
Bankhaus Sal.
Oppenheim
Sparda Banken
Financial Markets
Service Bank GmbH
(FMSB)
• Privatbanken
• Online-Broker
• Fondsdepotkunden
WPS
ZTB S
•
•
•
Sparkassen
Postbank
(inklusive
Easytrade)
•
•
Bemerkung
•
System: WVS
•
•
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
Hohe
Investitionen für
die
Eingliederung
von Sal.
Oppenheim
System: db
trader
•
Zielgruppe:
Online-Broker
•
In der Presse:
WPS soll
verkauft werden
•
Geschäftsfelder
der Commerzbank
In- und
ausländische
Tochtergesellschaften
Externe Kunden
(z.B. Credit
Suisse Private
Banking)
System: COWIAS
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Aufbauorganisation TransA
TransAction Banking in der Commerzbank
BOARD
BOARD
TRANSACTION
TRANSACTION BANKING
BANKING ZTB
ZTB
Payments
Payments
Securities
Securities
ZTB
ZTB PP
ZTB
ZTB SS
Back-Offices
Back-Offices
ZTB
ZTB BB
Zahlungssysteme
Zahlungssysteme
Trading
Trading Services
Services
BC
BC Mitte
Mitte
Internationale
Internationale
Finanzsysteme
Finanzsysteme
Karten
Karten und
und Trust
Trust
Service
Service
Kontoführung/Kontoführung/verwaltung,
verwaltung, Kasse
Kasse
Business
Business
Development
Development
Processing
Processing
Services
Services
BC
BC Nord
Nord
Custody
Custody Services
Services
Client
Client Services
Services
Business
Business
Development
Development
BC
BC Süd
Süd
BC
BC Ost
Ost
BC
BC West
West
BC
BC West
West Mitte
Mitte
Clearing
Clearing Systems
Systems
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
ZTB
8
Aufstellung der Organisationseinheiten des ZTB Securities (ZTB S)
S)
Leitung
Leitung
Gerd
GerdGresens
Gresens
Großprojektmanager
Fachbereich
Fachbereich11
Trading
TradingServices
Services
Stefan
StefanHofmann
Hofmann
Fachbereich
Fachbereich22
Processing
ProcessingServices
Services
Wolfram
WolframPelzer
Pelzer
Fachbereich
Fachbereich33
Custody
CustodyServices
Services
Werner
WernerKalleder
Kalleder
Fachbereich
Fachbereich44
Client
ClientServices
Services
Armin
ArminGeiger
Geiger
Fachbereich
Fachbereich55
Business
BusinessDevelopment
Development
Silvia
SilviaGrum
Grum
Spezialisten
Spezialisten
Spezialisten
Spezialisten
Spezialisten
1.1 Kommissionsgeschäft
2.1 WP-Abrechnung /
Kontrollen
3.1 Depotbank-Service
4.1 Value Added Products
5.1 Process Management
1.2 IPO / Emissionsgeschäft
2.2 Settlement
3.2 Custody-Service
4.2 Effektivgeschäft
5.2 Business Monitoring
1.3 Anwendungsentwicklung
2.3 Depotverwaltung
3.3 Anwendungsentwicklung
4.3 Customer Care
ZTB B Center Ost
Stand: 15. August 2002
2.4 Anwendungsentwicklung
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
4.4 Anwendungsentwicklung
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9
Mitarbeiterstruktur des ZTB
ZTB P
41%
ZTB S
11%
59%
Anwendungsentwicklung
Organisation
ZTB B
89%
3%
Anwendungsentwicklung
Organisation/Operations
97%
Organisation
Produktion
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
ZTB
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Kundenanforderungen an internationale Wertpapierdienstleistungen
Zeit
Zeit
Full Electronic
Services
Straight
trough
Processing
Full Range
of Services
Teil-Services
Transparenz
der Kosten
Preise
Preise
Marktgerechte
Preise
Preisflexibilität
Kundenanforderungen
Internationale
Wertpapier-Services
Fehler
freiheit
Höhere
Erreichbarkeit
Real-time
Abwicklung
ServiceGarantien
Qualität
Qualität
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
Time to
market
One face to
the Customer
Just
in time
Flexibel in der
Schnelligkeit
Single point
of entry
Kundenorientierung
Kundenorientierung
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ZTB
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Leistungsfelder des TransA
TransActionbanking der Commerzbank (ZTB)
Leistungsfelder des ZTB
ƒ
Zahlungsverkehr
Zahlungsverkehr
ZTB
ZTB Payments
Payments (ZTB
(ZTB P)
P)
Wertpapier
Wertpapier
ZTB
ZTB Securities
Securities (ZTB
(ZTB S)
S)
Marktfolgebearbeitung
Marktfolgebearbeitung
ZTB
ZTB Back-Offices
Back-Offices (ZTB
(ZTB B)
B)
Î Der ZTB vereinigt alle Ressourcen und alles Wissen, das für die vom
ZTB verantworteten und erbrachten Leistungsfelder notwendig ist:
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
Fachspezialisten
IT-Spezialisten
Organistionsspezialisten
Produktsteuerer
Die Operations stehen
im Mittelpunkt
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
ZTB
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Das Dienstleistungsangebot des ZTB S
Die Operations stehen
im Mittelpunkt
„FULL
„FULL RANGE
RANGE OF
OF PROFESSIONAL
PROFESSIONAL SECURITIES-SERVICES“
SECURITIES-SERVICES“
Trading
Service
Kommissionsgeschäft
z Börslich
z Ausserbörslich
Derivate
z EUREX
z weitere Terminbörsen
Processing
Services
Geschäftsabrechnung
Geschäftsregulierung
Depotverwaltung
z Kapitalmaßnahmen
z Erträgnisgutschriften
z Hauptversammlungen
Emissionen
z Neuemissionen
z Daueremissionen
z Investmentfonds
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
DepotbankService
CustodyService
Anteilscheinpreisberechnung
Cash Management
Services
Ausrichtung von
Hauptversammlungen
Fondsbuchhaltung
Corporate Actions
Überwachung gem.
KAGG
Beratung bei Ausgabe
Belegschaftsaktien
Settlement
Reporting
Network
Management
Client Services
Tax Reclaim Serices
Zahlstellen Services
Effektive Wertpapierverwahrung/-verwaltung
Customer Care Center
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ZTB
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Kunden des ZTB S
Geschäftsfelder
Geschäftsfelder
der
derCommerzbank
Commerzbank
Zentrale
Zentrale
Abteilungen
Abteilungen
Der CBCB-Konzern ist
Hauptkunde des ZTB S
Externe
ExterneKunden
Kunden
z.z.B.
B.
z Asset Management
z Asset Management
z Private Kunden
z Private Kunden
z Firmenkunden
z Firmenkunden
z Internationale
z Internationale
Banken
Banken
z.z.B.
B.
z Credit Suisse First
z Credit Suisse First
Boston
Boston(CSFB)
(CSFB)
z Internationale
z Internationale
Custody
CustodyKunden
Kunden
z Versicherungsz Versicherungskonzerne
konzerne
z Vermögensverz Vermögensverwalter
walter
Inländische
Inländische
TochtergesellTochtergesellschaften
schaftenund
und
Beteiligungen
Beteiligungen
Ausländische
Ausländische
TochtergesellTochtergesellschaften
schaftenund
und
Beteiligungen
Beteiligungen
z.z.B.
B.
z Comdirect
z Comdirect
z ADIG
z ADIG
z CommerzInvest
z CommerzInvest
z Commerz Grundz Commerz Grundbesitz-Investmentbesitz-Investmentgesellschaft
gesellschaft
z.z.B.
B.
z Commerzbank
z Commerzbank
Schweiz
Schweiz
z Commerzbank
z Commerzbank
Capital
CapitalMarkets
Markets
Corporation
CorporationN.Y.
N.Y.
z Commerzbank
z Commerzbank
International
International
Wir erbringen auch für externe Kunden Wertpapier-Dienstleistungen.
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
ZTB
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Exemplarische Servicekette im ZTB S
Kunden
Commerzbank-intern
Commerzbank Konzern-intern
Comdirect, ADIG
extern
TransAction Banking Securities
Trading
Services
Basis Services:
Datenlieferanten
Processing
Services
Custody
Services
Client Services
- Effektivgeschäft
- Namensaktien
- EA/JStB *)
Depotstamm, Wertpapierstamm-/termindaten,
Wertpapierkurse, Meldewesen, fiskalische
Informationen
Reuters
Telekurs
Deutsche Börse,
Bloomberg
Wertpapiermitteilungen
*) EA = Erträgnisaufstellung, JStB = Jahressteuerbescheinigung
Thema: Transactionbank
- Was verbirgt sich dahinter?
Datum: 08.11.2002
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