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EurexOTC Clear Interest Rate Derivative Static Data Form für

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EurexOTC Clear Interest Rate Derivative
Static Data Form für Registrierte Kunden
Antragsteller
Eurex Clearing AG
Member Services & Admission
60485 Frankfurt am Main
Name des antragstellenden Börsenteilnehmers
Straße
Haus-Nr.
Adresszusatz
PLZ
Ort
Fax: +49-69-211-11 641
Land
Ansprechpartner
Vorname / Nachname
Einrichtung per
Telefon
TT M M JJ
Fax
Email
Löschung per
TT M M JJ
nach Handelsschluss
TT M M JJ
nach Handelsschluss
Eurex Member Kürzel
Änderung per
OTC Zentraler Koordinator (ZK):
Der OTC Zentrale Koordinator ist Hauptansprechpartner für alle OTC IRS bezogenen Themen und verantwortlich
für die In-House-Verteilung von allen OTC IRS Clearing relevanten Informationen. Bitte benennen Sie eine Person,
die mit dem Erhalt dieser Informationen für den Zeitraum ihrer Funktion als Zentraler Koordinator gegenüber
Nutzern Ihres Unternehmens einverstanden ist.
Name des Zentralen Koordinators
Telefon:
Fax:
Email:
Clearing:
1. Ansprechpartner
Telefon:
Fax:
2. Ansprechpartner
Telefon:
Fax:
Email:
Empfänger der ISDA Definitionen:
1. Ansprechpartner
Telefon:
Fax:
2. Ansprechpartner
Telefon:
Fax:
Email:
Bitte beachten Sie, dass der Teilnehmer für die benannten Kontakte verantwortlich ist und Änderungen der Eurex Clearing
mitteilen muss.Weitere Kontakte können über die Member Section https://member.eurexclearing.com > contacts > clearing
contacts hinzugefügt und/oder gepflegt werden.
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EurexOTC Clear Interest Rate Derivative
Static Data Form für Registrierte Kunden
1) Approved Trade Source (ATS) und Beziehung zum Clearing-Mitglied:
MarkitWire:
Bloomberg:
Unsere ATS ID:
wird nicht benötigt, falls Sie die Flex Konten Struktur verwenden (siehe 3.2)
Beziehung zum Clearing-Mitglied
(Name des Unternehmens)
Clearing Modell*
Grund-Clearingmodell
* Details zum Segregations Setup müssen durch den Clearing Teilnehmer über das "Bulk upload sheet" für
das betreffende Clearing Modell angegeben werden, welches über die Member Section verfügbar ist (https://
member.eurexclearing.com/irj/portal) unter dem Pfad: Risk & Collateral Management > Client Asset Protection > Manuals
> Admission Forms.
Wenn wir nichts anderes mitteilen, stimmen wir der Veröffentlichung der zugelassenen Trade Scource ID in der Member
Section oder einem öffentlichem Bereich auf der Eurex Clearing Webseite zu.
2) Wahl der optionalen Produkte und Währungen:
2.1) Produkte
Gemäß Kapitel VIII, Abschnitt 2, Ziffer 2.1.4.1, Paragraph 1 der Clearing Vereinbarung wählen Sie bitte aus
den folgenden Produkte:
Fixed / Float IRS & Single Currency Tenor Basis Swap,
Overnight Index Swap (OIS),
Forward Rate Agreement (FRA)
Zero Coupon Inflation Swap (ZCIS) mit den zugrunde liegenden Indizes HICPxT (Eurozonen Index - €
EUR) und FRCPIx (französischer Index - € EUR)
Zero Coupon Inflation Swap (ZCIS) mit dem zugrunde liegenden Index UK-RPI (UK index -
çGBP)
2.2) Währungen
Gemäß Kapitel I, Abschnitt 1, Ziffer 2.1.2, Paragraph 4 (b) und Kapitel VIII, Abschnitt 3, Ziffer 3.1.3.1 der
Clearing Vereinbarung wählen Sie bitte eine der folgenden Produktwährungen:
EUR
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CHF
USD
GBP
JPY
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EurexOTC Clear Interest Rate Derivative
Static Data Form für Registrierte Kunden
3.1) Konten
Für die Nachfrage nach "Weitere A-Accounts", beziehen Sie sich bitte auf das Formular "Antrag auf
zusätzliche A-Konten".
Standard-Konto, in welchem Positionen gebucht werden (und wenn kein Konto bei der Zustimmung im Trade
Source System oder beim take-up-Prozess angegeben ist): P
(P = Default-Einrichtung)
3.2) Flexible Kontenstruktur
Ja
Nein (falls ja, ist das Clearing-Mitglied verantwortlich, den Setup der Fonds über das Template
"Upload Sheet Flex Account.xls" zur Verfügung zu stellen, welches in der Member Section
(https://member.eurexclearing.com/irj/portal) unter folgendem Pfad zu finden ist: Risiko &
Sicherheiten Management > Client Asset Protection > Handbücher > Zulassungsformular >
Flexible Konten.
4) Netting Parameter und geeignete Netting Strings
Netting Parameter und Eligible Netting Strings können über EurexOTC Clear GUI gepflegt werden, die
Standardeinstellung für alle Konten ist "O" (Eligible Trades, die mit gleichen Netting String markiert sind,
werden gemeinsam verrechnet.).
5) Zugang zu den Eurex Clearing Systemen:
Hiermit möchten wir den optionalen Zugang zum Eurex Clearing System beantragen über:
a) EurexOTC Clear GUI
(um PTEs durchzuführen ist
ein GUI Zugang notwendig)
Ja
Nein
Ja
Nein
und/ oder
b)
FpML - Interface
Versand des Interim PTE Status: Antrag den vorläufigen PTE-Status, der über FpML ausgestrahlt wird, zu
bekommen
Ja
Nein (= Default-Einrichtung)
Als Registered Customer mit optionalem Zugriff zum EurexOTC Clear GUI oder FpML-Interface
machen wir zum Backoffice folgende verbindliche Angaben:
Wir verfügen über angemessene technische Einrichtungen (Backoffice-Einrichtung), um eine
ordnungsgemäße Aufzeichnung, Verbuchung und Überwachung aller Transaktionen sowie der
Sicherheitsleistungen und die Berechnung der erforderlichen Sicherheitsleistungen nach den
Mindestanforderungen der Eurex Clearing AG (Clearing-Pflichten) sicherzustellen.
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EurexOTC Clear Interest Rate Derivative
Static Data Form für Registrierte Kunden
6) Ausschaltung des 4-Augen-Prinzips für Optional Netting Funktionalitäten (sofern ein Zugang zum
EurexOTC Clear GUI angefordert wird):
Durch Ankreuzen dieser Box können alle Benutzer dieses Teilnehmers das Netting ohne Autorisierung durch
andere Benutzer dieses Teilnehmers beantragen.
Ja
7)
Nein (= Default-Einrichtung)
Wahl des Preismodells*:
Standard Pricing Model
High Turnover Pricing
*Für weitere Details verweisen wir auf die Preisliste der Eurex Clearing AG.
Bitte beachten Sie: Ein Registrierter Kunde stellt sicher, dass keine OTC-Zinsderivat-Transaktionen zum Clearing
an die Eurex Clearing AG übermittelt werden, wenn (i) der Registrierte Kunde und/oder (ii) ein Kunde des
Registrierten Kunden, für den die OTC-Zinsderivat-Transaktion übermittelt wird, als U.S.-Person im Sinne der
U.S.-Person-Definition der Commodities Futures Trading Commission (CFTC) gilt. Die U.S.-Person-Definition
finden Sie auf der Webseite der CFTC (www.cftc.gov).
Datum
Ort
Unterschrift
Firmenstempel und Unterschrift (Name in großen
Buchstaben) Registered Customer
Datum
Ort
Unterschrift
Firmenstempel und Unterschrift (Name in großen
Buchstaben) des Clearing-Mitglieds
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